GPW: w sprawie zmiany Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego w systemie UTP
Uchwała Nr 921/2020 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 30 listopada 2020 r. w sprawie zmiany Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego w systemie UTP
§ 1
Zarząd Giełdy, działając na podstawie § 20 ust. 5 Statutu Giełdy oraz § 190 ust. 1 i 2 Regulaminu Giełdy, postanawia wprowadzić następujące zmiany w Szczegółowych Zasadach Obrotu Giełdowego w systemie UTP:
1. w Dziale I:
1) w § 1 w ust. 1 zdanie wprowadzające otrzymuje brzmienie:
„Z zastrzeżeniem przepisów niniejszego Rozdziału, wniosek o dopuszczenie instrumentów finansowych do obrotu giełdowego powinien zawierać
w szczególności:”;
2) w § 2 zdanie wprowadzające otrzymuje brzmienie:
„Z zastrzeżeniem przepisów niniejszego Rozdziału, do wniosku, o którym mowa w § 1, należy załączyć w szczególności:”;
3) § 8 otrzymuje brzmienie:
㤠8
1. Wniosek o dopuszczenie do obrotu giełdowego instrumentów strukturyzowanych powinien zawierać w szczególności:
a) oznaczenie nazwy (firmy) emitenta,
b) liczbę instrumentów, będących przedmiotem wniosku, oraz ich cenę emisyjną,
c) oznaczenie daty emisji,
d) wskazanie instrumentu bazowego lub wskaźnika referencyjnego dla danych instrumentów,
e) proponowaną datę wprowadzenia danych instrumentów do obrotu giełdowego,
f) kod ISIN danych instrumentów,
g) nazwę skróconą danych instrumentów,
h) wskazanie parametrów pozwalających określić segment notowań dla danych instrumentów, o którym mowa w § 2 ust. 1 lit. a) lub b) Działu V,
i) informację o dacie zatwierdzenia prospektu dla instrumentów objętych wnioskiem,
j) wskazanie podmiotu, który ma pełnić zadania animatora rynku dla instrumentów objętych wnioskiem.
2. Do wniosku o dopuszczenie do obrotu giełdowego instrumentów strukturyzowanych dołącza się w szczególności:
a) prospekt dla instrumentów strukturyzowanych objętych wnioskiem, o ile zgodnie z właściwymi przepisami prawa istniał wymóg jego sporządzenia,
b) wszystkie suplementy do prospektu dla instrumentów strukturyzowanych objętych wnioskiem, o ile zgodnie z właściwymi przepisami prawa istniał wymóg ich sporządzenia,
c) ostateczne warunki/warunki końcowe („Final Terms”) dla instrumentów strukturyzowanych objętych danym wnioskiem, o ile zgodnie z właściwymi przepisami prawa istniał wymóg ich sporządzenia,
d) informację o sposobie spełniania dla instrumentów strukturyzowanych objętych wnioskiem warunków wskazanych w art. 2 ust. 3 lit. a-e Rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/568,
e) oświadczenie emitenta dotyczące zbywalności instrumentów strukturyzowanych objętych wnioskiem,
f) oświadczenie emitenta dotyczące skutecznego wyemitowania instrumentów strukturyzowanych objętych wnioskiem,
g) oświadczenie emitenta dotyczące objęcia wnioskiem wszystkich instrumentów strukturyzowanych danej emisji/serii oraz ich tożsamości w prawach,
h) oświadczenie emitenta dotyczące zatwierdzenia przez właściwy organ nadzoru prospektu dla instrumentów strukturyzowanych objętych wnioskiem oraz suplementów do tego prospektu, oraz ważności tych dokumentów,
i) oświadczenie emitenta dotyczące notyfikacji prospektu dla instrumentów strukturyzowanych objętych wnioskiem oraz suplementów do tego prospektu,
j) oświadczenie emitenta dotyczące publikacji prospektu dla instrumentów strukturyzowanych objętych wnioskiem oraz suplementów do tego prospektu,
k) oświadczenie emitenta dotyczące braku postępowań mających na celu zatwierdzenie suplementu lub innych zmian do prospektu
dla instrumentów strukturyzowanych objętych wnioskiem,
l) oświadczenie emitenta dotyczące braku okoliczności, które wymagałyby sporządzenia i zatwierdzenia suplementu/suplementów do prospektu dla instrumentów strukturyzowanych objętych wnioskiem, innych niż dotychczas przekazane,
m) oświadczenie emitenta, że po opublikowaniu prospektu dla instrumentów strukturyzowanych objętych wnioskiem
nie wystąpiły zdarzenia, które mogą mieć istotny wpływ na ocenę sytuacji finansowej emitenta lub ocenę instrumentów strukturyzowanych objętych wnioskiem,
n) oświadczenie emitenta, czy w stosunku do instrumentów strukturyzowanych objętych wnioskiem występował o ich dopuszczenie/wprowadzenie do obrotu na innym rynku regulowanym lub alternatywnym systemie obrotu,
o) oświadczenie emitenta, że nie toczy się wobec niego postępowanie upadłościowe, restrukturyzacyjne, likwidacyjne lub inne o podobnym charakterze,
p) oświadczenie emitenta, że zapoznał się z obowiązkami związanymi z jego funkcjonowaniem na rynku regulowanym, spoczywającymi
na nim na mocy ustawy z dnia 25 lipca 2005 r. o ofercie publicznej (…) oraz prawa Unii Europejskiej, w szczególności w zakresie dotyczącym realizacji obowiązków wynikających z Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014,
q) oświadczenie emitenta, że zobowiązuje się do przestrzegania przepisów obowiązujących na rynku regulowanym Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.
3. Wniosek o dopuszczenie do obrotu giełdowego instrumentów strukturyzowanych może zostać złożony w postaci elektronicznej, za pośrednictwem i w ramach korzystania przez emitenta z systemu informatycznego organizowanego i zarządzanego przez Giełdę, zgodnie z zasadami określonymi przez Zarząd Giełdy w odrębnej uchwale.
4. Emitent ponosi wyłączną odpowiedzialność za wszelkie czynności wykonywane za pośrednictwem i w ramach korzystania z systemu, o którym mowa w ust. 3, przez osoby upoważnione do działania w imieniu/na rzecz emitenta, w szczególności za zgodność ze stanem faktycznym i prawnym przekazanych Giełdzie w tym systemie dokumentów, informacji i oświadczeń.”;
4) w § 11 w ust. 1 zdanie wprowadzające otrzymuje brzmienie:
„Z zastrzeżeniem przepisów niniejszego Rozdziału, wniosek o wprowadzenie instrumentów finansowych do obrotu giełdowego powinien zawierać
w szczególności:”;
5) w § 12 w ust. 1 zdanie wprowadzające otrzymuje brzmienie:
„Z zastrzeżeniem przepisów niniejszego Rozdziału, do wniosku o wprowadzenie instrumentów finansowych do obrotu giełdowego należy załączyć
w szczególności:”;
6) § 38 otrzymuje brzmienie:
㤠38
1. Wprowadzenia instrumentów strukturyzowanych do obrotu giełdowego dokonuje Zarząd Giełdy na wniosek ich emitenta.
2. Wnioskiem o wprowadzenie powinny zostać objęte wszystkie wyemitowane/emitowane i dopuszczone/dopuszczane do obrotu giełdowego instrumenty strukturyzowane danej emisji/serii (oznaczone tym samym kodem ISIN).
3. Wniosek o wprowadzenie może zostać złożony łącznie z wnioskiem o dopuszczenie danych instrumentów do obrotu giełdowego, w postaci elektronicznej, za pośrednictwem i w ramach korzystania przez emitenta z systemu informatycznego organizowanego i zarządzanego przez Giełdę, zgodnie z zasadami określonymi przez Zarząd Giełdy w odrębnej uchwale. W takim przypadku stosuje się odpowiednio przepisy § 8 niniejszego Działu.
4. W przypadkach innych niż określone w ust. 3, wniosek o wprowadzenie instrumentów strukturyzowanych do obrotu giełdowego powinien, o ile informacje te nie zostały zawarte we wniosku o dopuszczenie, zawierać w szczególności:
a) oznaczenie nazwy (firmy) emitenta,
b) kod identyfikujący podmiot prawny nadawany przez uprawnioną do tego instytucję (dalej zwany kodem LEI), nadany danemu emitentowi.
c) liczbę instrumentów będących przedmiotem wniosku oraz ich wartość nominalną, o ile została określona,
d) oznaczenie serii i daty emisji,
e) wskazanie instrumentu bazowego lub wskaźnika referencyjnego dla danych instrumentów,
f) oznaczenie rynku, na który mają być wprowadzone dane instrumenty,
g) proponowaną datę wprowadzenia danych instrumentów do obrotu giełdowego,
h) kod ISIN danych instrumentów,
i) nazwę skróconą danych instrumentów,
j) wskazanie parametrów pozwalających określić segment notowań dla danych instrumentów, o którym mowa w § 2 ust. 1 lit. a) lub b) Działu V,
k) informację gdzie i kiedy został opublikowany prospekt dla instrumentów objętych wnioskiem i suplementy do tego prospektu,
l) wskazanie podmiotu, który ma pełnić zadania animatora rynku dla instrumentów objętych wnioskiem.”;
7) § 39 otrzymuje brzmienie:
㤠39
1. Emitent zobowiązany jest niezwłocznie informować Giełdę o zajściu zdarzenia knock-out, wystąpieniu innej okoliczności skutkującej przedterminowym wykupem/umorzeniem wszystkich instrumentów strukturyzowanych oznaczonych danym kodem ISIN lub umorzeniu wszystkich instrumentów strukturyzowanych oznaczonych danym kodem ISIN w wyniku decyzji ich emitenta (podając w szczególności kod ISIN instrumentów podlegających wykupowi/umorzeniu oraz dzień
ich wykupu/umorzenia).
2. Obowiązek, o którym mowa w ust. 1, dotyczy:
1) instrumentów strukturyzowanych notowanych na giełdzie,
2) instrumentów strukturyzowanych, w stosunku do których została podjęta uchwała o ich wprowadzeniu do obrotu giełdowego, jednak jeszcze nie notowanych na giełdzie,
3) instrumentów strukturyzowanych, w stosunku do których nie została jeszcze podjęta uchwała o ich wprowadzeniu do obrotu giełdowego, jednak objętych wnioskiem o ich wprowadzenie do tego obrotu.
3. Informacje, o których mowa w ust. 1, emitent przekazuje Giełdzie w postaci elektronicznej, za pośrednictwem i w ramach korzystania przez emitenta z systemu informatycznego organizowanego i zarządzanego przez Giełdę, zgodnie z zasadami określonymi przez Zarząd Giełdy w odrębnej uchwale.
4. Emitent ponosi wyłączną odpowiedzialność za wszelkie czynności wykonywane za pośrednictwem i w ramach korzystania z systemu, o którym mowa w ust. 3, przez osoby upoważnione do działania w imieniu/na rzecz emitenta, w szczególności za zgodność ze stanem faktycznym i prawnym przekazanych Giełdzie w tym systemie dokumentów, informacji i oświadczeń.
5. W przypadku braku możliwości przekazania przez emitenta informacji, o której mowa w ust. 1, za pośrednictwem systemu, o którym mowa w ust. 3, z uwagi na awarię lub brak dostępu do tego systemu, informacja ta może zostać przekazana Giełdzie w postaci elektronicznej poprzez jej przesłanie na uzgodniony z Giełdą adres e-mail.”;
8) § 39a otrzymuje brzmienie:
㤠39a
W przypadku otrzymania przez Giełdę od emitenta informacji, o której mowa w § 39 ust. 1, w odniesieniu do wszystkich instrumentów strukturyzowanych oznaczonych danym kodem ISIN, o których mowa w § 39 ust. 2 pkt 1), z upływem trzeciego dnia sesyjnego po dniu otrzymania tej informacji następuje zakończenie obrotu giełdowego tymi instrumentami, o ile Zarząd Giełdy lub przewodniczący sesji nie postanowi inaczej.”;
9) po § 39a dodaje się § 39b i § 39c, w brzmieniu:
㤠39b
W przypadku otrzymania przez Giełdę od emitenta informacji, o której mowa w § 39 ust. 1, w odniesieniu do wszystkich instrumentów strukturyzowanych oznaczonych danym kodem ISIN, o których mowa w § 39 ust. 2 pkt 2):
1) do godz. 14.00 dnia sesyjnego poprzedzającego bezpośrednio dzień rozpoczęcia notowań danymi instrumentami - instrumenty te nie podlegają wprowadzeniu do obrotu giełdowego, a informacja o tym jest podawana do wiadomości uczestników obrotu w drodze publikacji odpowiedniego komunikatu na stronie internetowej Giełdy;
2) po godz. 14.00 dnia sesyjnego poprzedzającego bezpośrednio dzień rozpoczęcia notowań danymi instrumentami - instrumenty te podlegają wprowadzeniu do obrotu giełdowego, z zastrzeżeniem odpowiedniego stosowania przepisów § 42 Działu V oraz § 39 niniejszego Działu.
§ 39c
1. W przypadku otrzymania przez Giełdę od emitenta informacji, o której mowa w § 39 ust. 1, w odniesieniu do wszystkich instrumentów strukturyzowanych oznaczonych danym kodem ISIN, o których mowa w § 39 ust. 2 pkt 3):
1) do godz. 10.00 dnia sesyjnego, w którym zgodnie z właściwym wnioskiem lub ustaleniami z emitentem powinna zostać podjęta uchwała
o wprowadzeniu danych instrumentów do obrotu giełdowego - wniosek emitenta, o ile nie zostanie wycofany, nie podlega rozpatrzeniu w zakresie odnoszącym się do danych instrumentów;
2) po godz. 10.00 dnia sesyjnego, w którym zgodnie z właściwym wnioskiem lub ustaleniami z emitentem powinna zostać podjęta uchwała
o wprowadzeniu danych instrumentów do obrotu giełdowego - wniosek emitenta, o ile nie zostanie wycofany, podlega rozpatrzeniu również
w zakresie odnoszącym się do danych instrumentów, jednak do instrumentów tych stosuje się odpowiednio przepisy § 39b.
2. Giełda w porozumieniu z emitentem danych instrumentów strukturyzowanych może ustalić inne niż określone ust. 1 pkt 1) i 2) terminy przekazywania informacji, o których mowa w § 39 ust. 1, w odniesieniu do instrumentów, o których mowa w § 39 ust. 2 pkt 3). W takim przypadku przepisy ust. 1 stosuje się odpowiednio.”;
2. w Dziale V, w § 38 w ust. 1 lit. d) otrzymuje brzmienie:
„d) zajścia zdarzenia, które zgodnie z informacjami zamieszczonymi we właściwym dokumencie powoduje zawieszenie obrotu, wygaśnięcie lub obowiązek wykupu danych instrumentów strukturyzowanych przez ich emitenta, lub wystąpienia innej okoliczności skutkującej przedterminowym wykupem/umorzeniem wszystkich instrumentów strukturyzowanych oznaczonych danym kodem ISIN lub umorzenia wszystkich instrumentów strukturyzowanych oznaczonych danym kodem ISIN w wyniku decyzji ich emitenta („Zawieszenie - Knock-out”).”.
§ 2
1. Uchwała niniejsza wchodzi w życie po upływie 2 tygodni od dnia jej podania do wiadomości uczestników obrotu, z zastrzeżeniem ust. 2 i 3.
2. Obowiązek przekazywania przez emitentów instrumentów strukturyzowanych informacji, o których mowa w § 39 ust. 1 i 2 Działu I Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego, w systemie, trybie i na zasadach określonych w § 39 ust. 3-5 Działu I Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego, w brzmieniu nadanym tym przepisom w niniejszej uchwale, wchodzi w życie z dniem 1 stycznia 2021 r.
3. W okresie pomiędzy dniem wejścia w życie niniejszej uchwały a dniem 1 stycznia 2021 r. emitenci instrumentów strukturyzowanych mogą przekazywać informacje, o których mowa ust. 2, w systemie, trybie i na zasadach określonych w § 39 ust. 3-5 Działu I Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego, w brzmieniu nadanym tym przepisom w niniejszej uchwale.
kom abs/